國創能源信披嚴重違規被懲戒

　　法制網記者周芬棉

　　貴州國創能源控股（集團）股份有限公司因涉嫌在信息披露及規范運作方面嚴重違規，今日遭上海證券交易所譴責。此前，該上市公司因為嚴重違規已被證監會貴州監管局采取行政監管措施。

　　國創能源因定向增發未獲通過，如今面臨退市邊緣，成為*ST國創。之所以有今天的命運，與公司高管不盡責甚而違法有直接關系。

　　經查明，*ST國創存在兩項違規行為。其一是，董事長獨斷專行，融資協議未經決策程序審議且未及時披露，監管賬戶中大額資金往來未及時披露。

　　2012年6月20日，時任國創能源董事長周劍云以國創能源名義，與陳世達、貴州陽洋礦業投資有限公司簽訂了《委托融資協議書》，陳世達委托陽洋礦業代理融資事宜，融資額度為10億元人民幣。同日，周劍云代表公司與陽洋礦業、上海優道投資管理有限公司簽訂了《融資服務框架協議》，該協議約定，陽洋礦業委托優道投資進行融資，融資額度為10億元人民幣。國創能源為上述《委托融資協議書》和《融資服務框架協議》提供監管賬戶。上述重大事項未履行公司董事會和股東大會的決策程序和信息披露義務，直至2014年3月14日才予披露。

　　經公司財務部門清理，公司監管賬戶根據委托共流入資金11.92億元，劃出11.92億元。公司未將包括上述資金變動在內的大額資金往來納入賬務核算，且未在2012年年度報告、2013年半年報等定期報告中披露相關賬戶現金流的情況。

　　其二是，公司發布的澄清公告內容披露不真實。國創能源億元款項未入賬引起廣泛質疑。2013年11月16日，公司發布澄清公告稱，經向公司全體董事及高管發函問詢，以及經公司財務部核查，均確認“劉永盛案”與公司無關。2014年3月14日，公司繼續針對媒體相關質疑刊登澄清公告稱，在優道投資融資過程中提供了監管賬戶。國創能源和有關責任人未就相關情況在首次澄清公告中如實披露，致使信息披露不真實。

　　上交所介紹，公司時任董事長兼總經理周劍云、時任財務總監陳劍未履行忠實、勤勉義務，對公司的上述違規行為負有主要責任；董事會秘書王強、原財務總監王萍未勤勉盡責，對于公司的重大信息披露違規負有次要責任；上述責任人的行為均嚴重違反了上交所相關規定，為此決定，對周劍云、陳劍予以公開譴責，并公開認定周劍云三年內不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；對國創能源予以通報批評；對王強、王萍予以通報批評。

　　事實上，在上交所今天作出懲戒措施前，2014年3月31日，國創能源即收到證監會貴州監管局《關于對周劍云采取認定為不適當人選措施的決定》，因為同樣原因，認定周劍云自2014年4月1日至2015年3月31日一年內，不得擔任所有上市公司的董事、監事、高級管理人員職務或者實際履行上述職務。所不同的是，上交所認定不適當人選時間為三年，證監局為一年。

　　證監會有關負責人強調，信息披露是證券市場的本質要求，信息披露義務人只有真實、完整、及時的信息披露，才能保障證券交易安全公平，才能保護投資者合法權益，也才能維護投資者信心。但上市公司卻常因此觸雷。數據表明，信息披露違法違規目前已成為上市公司違規的重要因素。據證監會通報，2013年證監會全年作出了84項行政處罰，其中因信息披露違法被處罰的有24家，僅次于涉及內幕交易被處罰37家，位列第二。

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