福建“龍凈環保”CEO被證監會立案調查

　　本報訊（記者陳藍燕）有著“環保龍頭”之稱的福建龍凈環保股份有限公司（“龍凈環保”）一紙公告稱，證監會將調查公司CEO，二級市場股價應聲跌落4.2%。

　　在上周最后一個交易日，“龍凈環保”公告稱，首席執行官吳京榮可能涉嫌內幕交易，買賣5萬股“龍凈環保”股票，根據《中華人民共和國證券法》有關規定，證監會對其下達《調查通知書》進行立案調查。

　　疑泄露“高送轉公司股價曾 ”信息“詭異”上漲

　　在公告中，“龍凈環保”并未披露CEO吳京榮所涉內幕交易的具體細節。按照內幕交易的劃分，一類為內幕知情人利用內幕信息進行證券操作，一類為內幕知情人泄露信息向他人提供買賣證券建議。記者在上交所誠信記錄檔案里，并未發現吳京榮買賣“龍凈環保”的記錄，這意味著其或是通過其他賬號持有。

　　市場風傳與“高送轉”（指送紅股或者轉增股票的比例很大）有關。在今年2月23日，“龍凈環保”發布公告，預計2012年度凈利潤同比增長15%至30%，公司前兩大股東東正投資、龍巖市國資經營公司共同提議上市公司在2012年度實施“10轉10派4”的利潤分配方案，并承諾在股東大會上對此投贊成票。

　　該利好消息披露后，公司股價2月25日強勢漲停?！褒垉舡h?！碑敃r宣稱“在該預案披露前，公司嚴格控制內幕信息知情人的范圍，并對相關內幕信息知情人履行了保密和嚴禁內幕交易的告知義務?！?/p>

　　耐人尋味的是，在該公告披露之前的六個交易日中，“龍凈環?！惫蓛r已先行上漲了16%，資金提前潛入頗為明顯。且在本次“高送轉”實施“除權”前夕（6月3日“除權”，“除權”指股票的發行公司依一定比例分配股票給股東，作為股票股利），“龍凈環?！惫蓛r5月份再度飆漲逾70%。

　　昨日記者就所涉內幕交易的具體細節咨詢公司，“龍凈環?！弊C券代表陳健輝表示目前還在調查中尚不清楚。關于市場的傳聞，他坦言上市公司在籌劃重組以及“高送轉”等事宜時，證監會均會對上市公司的高管進行常規檢查。這意味著高管除了自身需規避違規炒作，在這一過程中還需提防無意中向他人透露信息的風險。

　　值得一提的是，近期市場上頻繁出現利用“高送轉”進行交易的行為，目前已有20家公司的高管遭遇調查。

　　事件引發市場極大關注二級市場昨日大幅低開

　　身為本事件的焦點人物，吳京榮無疑是“龍凈環?！痹霞墑e的人物。

　　根據公開資料顯示，現年53歲的吳京榮2001年11月至今擔任“龍凈環?！钡亩?、首席執行官。在“龍凈環?！惫芾韺优琶?，吳京榮緊隨周蘇華（上市公司實際控制人、董事長）之后位列第二，主掌經營大權。去年吳京榮從公司領取的報酬總額達到111.89萬元，并在去年末持有公司股份40萬股，兩項數據均在公司眾高管中位列第一，甚至超過了董事長周蘇華。

　　CEO被調查，立即引發市場極大關注。據“龍凈環?！睒I內人士透露，昨日公司證券部的電話從上午開始就沒停過。不少持有公司股票的機構以及調研過公司的機構均來電咨詢相關事宜。不少機構最關心的是，經歷此事件是否會打壓公司首席運營官經營方面的積極性。

　　“龍凈環?！狈Q，吳京榮正常履行首席運營官的職務，公司將及時披露相關調查結果。據悉，一旦吳京榮涉嫌內幕交易的調查屬實，根據證券法規定，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　目前，二級市場上率先表現出該事件的影響。從去年12月開始上漲的“龍凈環?！?，昨日大幅低開，隨后一直處在弱勢震蕩中，最終以4.2%的跌幅收盤，在環保板塊中位列跌幅榜榜首。值得一提的是，昨日“龍凈環?！钡慕灰捉痤~仍高達13.59億元，主力大單炒作跡象明顯。

　　“短期來看，‘龍凈環保’的股價將出現一些波動。但從交易額來看，市場資金仍頗為踴躍，內幕交易事件對‘龍凈環?！蓛r影響恐怕有限?！备Ｖ菀晃毁Y深投資顧問分析道。

　　新聞鏈接

　　吳京榮發感慨一個月后即被查

　　吳京榮在“龍凈環?！币验L達13個年頭。不久之前，他還發表了一通感慨引發市場的關注。

　　“作為龍凈的一分子，作為這段歷史的重要親歷者、參與者和見證者?；厥?3年艱苦的歲月，回首13年堅忍、執著地付出，我很感慨。我這輩子的履歷注定很簡單，只有兩段：軍人，龍凈人。40億也將成為我生命歷程中的一個重大紀念。多年以后，我希望龍凈的后人，把42.4億這個數字，刻在我的墓碑上?！边@段講話是吳京榮于今年6月21日在“龍凈環保”2012年度銷售收入達到42.4億元，突破40億大關時發表的感言。沒想到，僅過了一個多月其就因涉嫌內幕交易被調查。據新京報

　　“高送轉”成內幕交易案件高發區

　　證監會高層此前曾公開表示，上市公司“高送轉”已成為內幕交易案件高發區，在證監會去年1至8月結案的34宗案子、所涉及的36個內幕信息中，以“高送轉”為主要形式的利潤分配信息占內幕信息總量的28%。而從今年以來通報、披露的上市公司高管內幕交易案例也大多與“高送轉”相關。 據上海證券報

　　法律鏈接

　　根據《證券法》的規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，買賣該證券，或者提前泄露信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為。

　　《刑法》第一百八十條規定，對內幕交易罪“情節特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！痹谠S多人看來，這樣的處罰標準明顯過輕，難以起到震懾作用。

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